廣州市工商行政管理機關行政指導工作暫行規(guī)則

第一章　總 　則

第一條  為規(guī)范全市工商行政管理機關行政指導行為，保障工商行政管理機關正確履行職責，促進行政指導活動制度化、科學化，保護行政相對人的合法權益，根據(jù)《工商行政管理機關行政指導工作規(guī)則》(以下簡稱《工作規(guī)則》)，制定本暫行規(guī)則。

第二條  本暫行規(guī)則所稱行政指導，是指工商行政管理機關在其法定職權范圍內，通過建議、輔導、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現(xiàn)一定行政管理目的的行為。包括即時行政指導、重大行政指導和一般行政指導。

即時行政指導，是指根據(jù)管理需要或為滿足行政相對人的簡單需求，通過口頭、電話、短信、格式文書等簡便合理的形式，直接解答行政相對人對有關工商業(yè)務的咨詢，現(xiàn)場引導行政相對人正確辦理工商事務，當場糾正行政相對人經營活動中的違法苗頭，即時指導行政相對人守法規(guī)范經營。實施即時行政指導，適用《工作規(guī)則》的簡易程序。

重大行政指導，是指可能影響社會公共利益或者某一特定

行業(yè)發(fā)展以及可能產生其他重大影響的行政指導。實施重大行政指導，適用《工作規(guī)則》的特別程序。

一般行政指導，是指即時行政指導和重大行政指導以外，不具有重大影響的具體行政指導。

第三條  工商機關應依法實施行政指導，不得超越其法定權限和管轄范圍。

工商機關在沒有法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定的情況下，可以根據(jù)行政指導的目的和對象，自行決定指導的方式和指導內容，但不得濫施行政指導行為，不得與有關法律精神和政策相沖突。

第四條  實施行政指導應當遵循合法、自愿、公平、公開、合理、效率原則。

第二章　實施主體與適用范圍

第五條　各級工商行政管理機關應當建立健全行政指導工作的領導機構。辦公室負責行政指導工作的組織、協(xié)調工作，法規(guī)部門負責行政指導的總體推進、后續(xù)評估、監(jiān)督檢查、績效考核等工作，相關業(yè)務處（科）室負責行政指導工作的業(yè)務指導及具體實施，基層隊、所負責行政指導工作的具體事項。

第六條　行政指導適用以下情形：

（一）依據(jù)工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業(yè)發(fā)展的；

（二）指導幫助行政相對人完善經營管理行為，預防或者

避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

　?。ㄈ┓煞ㄒ?guī)賦予工商行政管理機關監(jiān)管職責，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

　?。ㄋ模┢渌ど绦姓芾頇C關可以實施行政指導的情形。

第七條  下列事項不適用行政指導

（一）超出工商行政管理職權范圍的事項；

（二）違反法律原則的事項；

（三）可能損害他人合法權益的事項；

（四）依法應當立案查處的違法行為；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定必須直接作出或不作出具體行政行為的事項。

第三章  行政指導程序

第八條  工商機關可主動實施行政指導，也可依行政相對人申請實施行政指導。對依申請實施的行政指導，行政相對人有權撤回或變更申請。

第九條  工商機關經調查了解，認為需要實施行政指導的，應告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據(jù)、實施者等事項，與有關行政相對人進行商談、協(xié)商。對于需要行政相對人事先作相應準備的行政指導，行政機關應當提前告知行政相對人，并給予行政相對人合理的準備時間。

第十條  行政指導可以采取書面形式，也可以采用口頭形

式或電子數(shù)據(jù)等其他合理的形式。行政相對人要求提供書面指導意見的，實施指導的工商機關應當提供。

第十一條  工商機關主動實施的行政指導，應當?shù)玫叫姓鄬θ送獠⒃谄鋮f(xié)助下進行。實施過程中，行政相對人有權了解實情、陳述理由、提出意見。

第十二條  工商機關對行政相對人提出的行政指導申請，應當根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請事項屬于工商機關職權和管轄范圍的，予以受理，并通知申請人；

（二）申請事項不屬于工商機關職權和管轄范圍的，不予受理，并說明理由；

（三）其他不適合工商機關實施行政指導的申請事項，拒絕其申請，并告知理由。

第十三條　工商行政管理機關可以根據(jù)不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當?shù)男姓笇Х绞?，也可以針對特定對象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。

　　實施行政指導可以采取以下方式：

　　（一）建議。為規(guī)范行政相對人行為，就工商行政管理相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見。如營業(yè)執(zhí)照的有效期限屆滿，建議行政相對人及時辦理營業(yè)執(zhí)照的延續(xù)等；

（二）輔導。為行政相對人提供與工商行政管理業(yè)務相關

的幫助和支持。如輔導行政相對人建立商標戰(zhàn)略，指導其申請注冊商標以及著名、馳名商標，加強商標的使用、管理和保護等；

　?。ㄈ┨嵝?。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關事項進行提示。如針對市場內發(fā)生違法經營行為，向市場管理者發(fā)出市場規(guī)范經營提醒通知書等；

　?。ㄋ模┮?guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對行政相對人進行預警或者勸告。如行政相對人輕微違法，向其發(fā)出輕微違法行為告誡書等；

　?。ㄎ澹┦痉?。通過推薦、評價、展示等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營。如指導行政相對人守合同、重信用，建立健全合同管理制度，使用規(guī)范合同文本，防范交易風險等；

　　（六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政相對人提供有引導性的參考。如開展市場主體信息服務，在紅盾信息網提供免費信息查詢，公示檢測不合格商品信息，發(fā)布消費維權指引等；

　?。ㄆ撸┘s談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學習講評等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營。如約談廣告違法的行政相對人，指導其發(fā)布文明、健康、真實、合法的廣告等；

　?。ò耍┢渌贿`背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導方式。

第十四條　工商機關在實施行政指導過程中，發(fā)現(xiàn)對行政相對人依法必須予以行政處罰的，應責令其限期改正、依法給予行政處罰，不得以實施行政指導為由，不實施依法應當實施的行政處理行為。

工商機關在受理、審查、決定行政許可過程中，不得以實施行政指導為由，不履行依法應當履行的告知義務。

第十五條　工商機關在實施行政指導過程中，行政相對人表示不接受行政指導的，工商機關應當終止行政指導程序，不得強行要求或迫使行政相對人接受。

第十六條　行政指導具體承辦人員應當在實施過程中做好有關材料的收集、整理工作。行政指導實施完畢后，實施機構應及時做好登記歸檔工作，記載行政指導具體實施的對象、內容、結果和成效等，并做好統(tǒng)計、上報工作。

第四章　即時行政指導

第十七條  業(yè)務處（科）室、隊、所可以在各自業(yè)務職能范圍內，對以下工商行政管理事務實施即時行政指導：

（一）直接解答行政相對人對辦理營業(yè)執(zhí)照、廣告登記、動產抵押、拍賣備案、商標注冊、商標使用及保護等工商事務的咨詢；

（二）現(xiàn)場引導行政相對人申評“守合同重信用”企業(yè)、著名、馳名商標；

（三）即時提示行政相對人名稱預先核準登記、營業(yè)執(zhí)照

以及前置審批文件、廣告經營許可證、戶外廣告登記證、商標注冊證、商標使用許可合同、著名商標證書有效期即將到期；

（四）即時提示分期出資的企業(yè)在承諾到資期限內繳足注冊資本或及時辦理變更登記；

（五）即時提示先照后證承諾登記企業(yè)在承諾期限內補齊相關證件或及時辦理變更登記，核發(fā)營業(yè)執(zhí)照后的提示服務；

（六）即時告知企業(yè)、個體工商戶辦理年檢驗照手續(xù)；

（七）當場指導行政相對人改正其輕微違法行為；

（八）即時對監(jiān)管執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題進行事前預警；

（九）直接解答消費者的有關咨詢，即時提示消費風險和陷阱，即時指導消費者合法維權；

（十）其他通過即時指導可以完成的工商行政管理事務。

第十八條  業(yè)務處（科）室、隊、所可以通過注冊登記系統(tǒng)、年檢系統(tǒng)、金信系統(tǒng)等業(yè)務監(jiān)管系統(tǒng)，查詢業(yè)務職能范圍內的相關工商登記信息，提醒行政相對人及時辦理相關手續(xù)。

第十九條  即時行政指導可以由一名工商人員單獨實施。

第二十條  業(yè)務處（科）室、隊、所應當建立即時行政指導登記簿，做好即時行政指導相關資料的收集和登記。

第五章　監(jiān)督檢查

第二十一條  行政指導監(jiān)督采取法制機構專門監(jiān)督與上級業(yè)務機構業(yè)務監(jiān)督相結合的形式。各級工商機關的法制機構是行政指導監(jiān)督的工作機構，在本級工商機關領導下，負責對本級和下級工商機關的行政指導行為實施專門監(jiān)督。

第二十二條  監(jiān)督機構在對行政指導行為進行監(jiān)督過程中可以查閱、復制與被監(jiān)督行政指導行為有關的檔案資料，向業(yè)務機構及承辦人員了解有關情況；被監(jiān)督人應當予以配合，完整提供有關資料，據(jù)實作出答復。

第二十三條  有下列情形的，同級法制機構或上級機關可以對行政指導行為進行不定期檢查：

（一）行政相對人投訴、舉報行政指導行為違法或不當?shù)模?/span>

（二）新聞媒體曝光涉及到行政指導行為的；

（三）上級機關或本級機關認為有關行政指導行為可能存在錯誤的；

（四）其他需要不定期抽查的情形。

第二十四條 行政指導監(jiān)督審查以下內容：

（一）實施行政指導行為是否在其職能和管轄事務范圍內；

（二）實施行政指導行為的內容是否存在違背事實依據(jù)、違背法定依據(jù)或政策依據(jù)的情形；

（三）實施行政指導行為的方式、手段、步驟是否符合程序規(guī)定；

（四）實施行政指導行為是否采取或變相采取強制措施以及其他不利于行政相對人的行政處理行為；

（五）是否以實施行政指導代替依法應予作出的行政處理

行為；

（六）實施行政指導行為是否非法收費和牟利；

（七）其他需要監(jiān)督的內容。

第二十五條 行政指導監(jiān)督采取以下方式進行：

（一）定期或者不定期進行抽查；

（二）納入綜合性執(zhí)法檢查；

（三）對報送備案的重大行政指導項目進行審查；

（四）對重大行政指導項目進行審議或評估；

（五）其他的監(jiān)督方式。

第二十六條 法制機構在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)本級機關的行政指導行為確有錯誤的，應當向實施部門發(fā)出《行政指導糾正意見書》，提出糾正意見。

實施部門收到《行政指導糾正意見書》后，應當在3個工作日內對原行政指導行為進行復核。同意法制機構意見的，應同時作出糾正的決定，并將糾正結果書面反饋給法制機構；不同意法制機構意見的，應書面說明理由，并反饋給法制機構。

法制機構認為實施部門的理由不能成立的，報經局領導同意后可直接作出糾正的決定。

糾正決定作出后，實施部門應當根據(jù)糾正決定的內容通知有關的行政相對人辦理更正手續(xù)。

第二十七條  上級機關應當對下級機關報送備案的行政指導文件進行審查。發(fā)現(xiàn)行政指導文件違法或不當?shù)模梢宰鞒?/span>

責令糾正或者撤銷的決定。

第六章　附　　則

第二十八條  本規(guī)定自2013年10月1日起施行，有效期5年。有效期屆滿或者政策法律依據(jù)變化的，根據(jù)實際情況評估修訂。

 附件

工商行政管理機關行政指導工作規(guī)則

第一章  總 　則

　 第一條  為了推進和規(guī)范工商行政管理機關行政指導工作，保障工商行政管理機關在行政指導中正確履行職權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，增強行政管理方式改革和創(chuàng)新成效，加快推進法治工商建設，根據(jù)國務院《全面推進依法行政實施綱要》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

　 第二條  工商行政管理機關實施行政指導，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　 第三條  本規(guī)則所稱行政指導，是指工商行政管理機關在其法定職權范圍內，通過建議、輔導、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現(xiàn)一定行政管理目的的行為。

 　第四條  實施行政指導應當遵循以下基本原則：

　 （一）合法原則。實施行政指導必須在工商行政管理機關法定職權范圍內進行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。不得以行政指導替代依法應當做出的行政行為。

 　（二）自愿原則。實施行政指導應當以行政相對人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的行政手段強迫其接受行政指導，不得因行政相對人拒絕接受行政指導而加重行政處罰。

 　（三）公平原則。實施行政指導應當公平、公正地對待行政相對人，不得偏袒徇私。

 　（四）公開原則。除依法應當保密的以外，實施行政指導應當公開進行。

 　（五）合理原則。實施行政指導應當根據(jù)行政目的和行政相對人的具體情況，選擇合理適當?shù)男姓笇Х桨?、方式?/span>

　 （六）效率原則。實施行政指導應當注重降低行政成本、提高效能，為行政相對人提供高效、便捷的指導服務。

 　第五條  工商行政管理機關實施行政指導，不得為單位和個人謀取不正當利益。

第二章 實施主體與適用范圍

　 第六條  工商行政管理機關在本行政區(qū)域內實施行政指導。

　 第七條  各級工商行政管理機關應當建立健全行政指導工作的領導機構。綜合部門負責行政指導工作的組織協(xié)調、監(jiān)督檢查、績效考核等工作。相關業(yè)務部門負責行政指導工作的業(yè)務指導及具體實施?；鶎雨牎⑺ǚ志郑┴撠熜姓笇Чぷ鞯木唧w事項。

　 第八條  行政指導主要適用于以下情形：

　 （一）依據(jù)工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業(yè)發(fā)展的；

　 （二）指導幫助行政相對人完善經營管理行為，預防或者避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

　 （三）法律法規(guī)賦予工商行政管理機關監(jiān)管職責，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

　 （四）其他工商行政管理機關可以實施行政指導的情形。

第三章  實施程序

第一節(jié) 一般程序

　  第九條  行政指導可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。

　  對依申請實施的行政指導，行政相對人要求撤回或者變更申請的，工商行政管理機關應當準許。

　 第十條  工商行政管理機關履行職責中，認為有必要主動實施行政指導的，應當告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據(jù)、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應準備的，應當提前告知行政相對人。

　 第十一條  工商行政管理機關收到行政相對人提交的行政指導書面申請后，可以根據(jù)下列情形分別作出處理：

（一）申請事項屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，

予以受理；

　 （二）申請事項不屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，不予受理，并說明理由；

　 （三）其他不適合工商行政管理機關實施行政指導的申請事項，不予受理，并說明理由。

　  第十二條  工商行政管理機關可以根據(jù)不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當?shù)男姓笇Х绞?，也可以針對特定對象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。

　 實施行政指導可以采取以下方式：

　 （一）建議。為規(guī)范行政相對人行為，就工商行政管理相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見；

　 （二）輔導。為行政相對人提供與工商行政管理業(yè)務相關的幫助和支持；

　 （三）提醒。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關事項進行提示；

　 （四）規(guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對行政相對人進行預警或者勸告；

　 （五）示范。通過推薦、評價、展示等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

（六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政

相對人提供有引導性的參考；

　 （七）約談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學習講評等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

 　（八）其他不違背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導方式。

　  第十三條  實施行政指導可以采取書面形式，制發(fā)行政指導意見書等相關文書。

　 行政指導文書應當載明行政指導的目的、內容、時間、行政指導對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。

　 第十四條  實施行政指導應當告知行政相對人有自主選擇的權利，行政相對人可以自主決定是否需要接受行政指導。

　 第十五條  有下列情形之一的，應當終止行政指導：

　 （一）行政相對人明確表示拒絕行政指導、撤回申請或者要求停止行政指導的；

　 （二）作為行政指導對象的自然人死亡的，或者作為行政指導對象的法人或者其他組織終止的；

 　（三）實施行政指導時的法律依據(jù)或者政策依據(jù)已經發(fā)生變化，繼續(xù)實施行政指導將違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權益、社會公共利益的；

 　（四）其他需要終止行政指導的情形。

第十六條  行政指導實施完成或者終止后，工商行政管理機關應當將行政指導文書、相關批準文件及記錄文書、證據(jù)材

料等及時收集、整理、立卷歸檔。

第二節(jié) 簡易程序

 　第十七條  有下列情形之一的，工商行政管理機關可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發(fā)放材料等簡便形式實施行政指導：

　 （一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理工商行政管理有關事務；

　 （二）在現(xiàn)場檢查中，當場針對行政相對人經營活動中的違法傾向進行預警或者勸告；

　 （三）在現(xiàn)場檢查中，當場發(fā)放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

　 （四）其他行政指導事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。

第十八條  工商行政管理機關應當以簡易記錄或者定期統(tǒng)

計方式記載實施行政指導的基本情況。

第三節(jié) 特別程序

　 第十九條  工商行政管理機關實施可能影響社會公共利益或者某一特定行業(yè)發(fā)展以及可能產生其他重大影響的行政指導，除適用一般程序外，還應當遵守本節(jié)規(guī)定。

第二十條  工商行政管理機關實施重大行政指導，應當對實施該行政指導的必要性、合法性、可行性等進行分析，并經

工商行政管理機關負責人或者行政指導工作領導機構批準。

　 第二十一條  工商行政管理機關實施重大行政指導前，可以采取審議會、座談會、聽證會、專家論證會等方式，廣泛聽取行政相對人、專家、相關部門、利害關系人的意見。

　 第二十二條  工商行政管理機關應當加強對行政指導的效能分析，構建科學、合理的評估體系，建立重大行政指導評估制度。根據(jù)實際需要，可以采取問卷調查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對重大行政指導的目標實現(xiàn)情況以及行政指導的質量和效果等進行評估，為相關行政指導提供參考依據(jù)。

第四章  監(jiān)督檢查

　 第二十三條  工商行政管理機關應當建立健全行政指導監(jiān)督檢查制度，對本機關和下級工商行政管理機關實施的行政指導進行監(jiān)督檢查。

　 第二十四條  工商行政管理機關進行行政指導監(jiān)督檢查的主要內容：

　 （一）實施行政指導是否超越法定職權范圍；

　 （二）實施行政指導是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸；

 　（三）實施行政指導行為是否謀取不正當利益；

　 （四）其他需要監(jiān)督檢查的內容。

第二十五條  工商行政管理機關在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)行

政指導行為違法或者不當?shù)?，應當予以糾正。工商行政管理機關及其實施人員在實施行政指導過程中有濫用職權等違法行為的，應當依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

 　第二十六條  工商行政管理機關應當建立健全行政指導激勵機制，加強對行政指導的績效考核評價。對典型的行政指導事例及時總結推廣，對成績顯著的單位和個人給予表彰獎勵。

第五章  附　  則

　 第二十七條 省級以下（含省級）工商行政管理局可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，制定相應的實施細則和行政指導文書。

第二十八條 本規(guī)則自2013年3月1日起施行。